下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）A．保荐机构应当对发行人进行全面调查B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

题目

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）

A．保荐机构应当对发行人进行全面调查

B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查

C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理

D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

相似考题

1.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（ ）

2.对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次． ( )

3.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（ ）

4.关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

参考答案和解析
正确答案：ABD
77. ABD【解析】保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。
更多“下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。(1分)A.保荐机构应当对发行人进行全面调查B.对 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务。

  • 第2题：

    下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
    Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
    Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
    Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    根据《保荐人尽职调查工作准则》的规定，题中选项说法均正确。

  • 第3题：

    尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()


    答案：错
    解析：
    尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。

  • 第4题：

    下列属于工作底稿内容的有（）。
    Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录
    Ⅱ保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
    Ⅲ保荐机构尽职调查过程中获取的资料
    Ⅳ发行过程中的询价记录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案：A
    解析：
    以上选项均为工作底稿的内容。

  • 第5题：

    对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。()


    答案：错
    解析：
    中小企业的保荐和普通保荐没有区别，没有现场调查规定。

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