对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化

题目

对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化

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1.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。A．保密意识B．职业道德意识C．合作意识D．合规操作意识

2.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．合作意识 D．风险控制意识

3.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A．客观B．公正C．公开D．可量化

4.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C．提高自营业务运作的透明度D．建立完备的业绩考核和激励制度

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  • 第1题：

    在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。

    A．公开

    B．公正

    C．客观

    D．量化


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）

    A:建立完备的业绩考核和激励制度
    B:建立独立的实时监控系统
    C:明确自营账户由自营业务部门统管理
    D:建立防火墙制度

    答案：C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制；⑦建立完备的业绩考接和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

    A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
    B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
    C.负责具体投资项目的决策和执行工作
    D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

    答案：B
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作
    的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第4题：

    在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

    A:客观
    B:公正
    C:公开
    D:可量化

    答案：A,B,D
    解析：
    在证券公司自营业务内控机制中，建立完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  • 第5题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
    Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
    Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ


    答案：A
    解析：
    选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

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