为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）

题目

为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）

相似考题

1.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 （ ）

2.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院

3.1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会

4.中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

参考答案和解析
正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P213。
更多“为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    我国证券市场和期货市场均由中国证监会统一监管,形成了统一的监管体系。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    按照我国目前《证券法》的规定,公司上市要向()提出申请。

    A、中国证监会

    B、各地方证监局

    C、证券交易所

    D、证券业协会


    标准答案:C

  • 第3题：

    中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    （ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

    A.中国证监会
    B.中国银监会
    C.中国人民银行
    D.国务院

    答案：A
    解析：
    本题考查基金监管机构。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。参见教材（上册）P78。

  • 第5题：

    中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第7题：

    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
    ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
    ②办理基金备案
    ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
    ④监督检查基金信息的披露情况

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督 管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基 金信息的披露情况；指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。

  • 第8题：

    随着证券市场的发展，中国的证券市场监管体系不断变化，建立了（）证券市场监管体系。

    • A、集中统一
    • B、多头监管
    • C、分散管理
    • D、以上答案都不对

    正确答案:A

  • 第9题：

    在我国，依法享有证券市场行政监管职权的是（）。

    • A、地方人民政府
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所和中国证券业协会
    • D、各地证监局

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

    • A、财政部
    • B、中国人民银行
    • C、中国银监会
    • D、国务院

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    随着证券市场的发展，中国的证券市场监管体系不断变化，建立了（）证券市场监管体系。
    A

    集中统一

    B

    多头监管

    C

    分散管理

    D

    以上答案都不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    混合监管体系具有监管规则统一、监管的步调和力度容易统一和分工明确，具有专业化的优势。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证滥局承担一定的一线职责。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P213。

  • 第14题：

    通过专卖内管信息系统统一管理、统一流程、( )统一运行，使省、市、县三级局垂直监管体系的作用得到了充分发挥。

    A.统一制度

    B.统一职责

    C.统一标准

    D.统一奖惩


    正确答案：C

  • 第15题：

    以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）

    A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
    B.对高级管理人员的日常监管
    C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
    D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

  • 第16题：

    中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。 （ ）


    答案：错
    解析：
    答案为B。中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，并负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第17题：

    对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()


    答案：对
    解析：
    本题考查的是基金销售机构日常监管中的.内容，题干陈述正确无误。

  • 第18题：

    以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。

    A:审查基金经理任免事项
    B:基金托管资格资质
    C:基金存续期间的信息披露监管
    D:检查担任基金管理公司股东情况

    答案：B
    解析：
    中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第19题：

    期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。
    ①中国证监会
    ②地方证监局
    ③期货交易所
    ④期货市场监控中心

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

  • 第20题：

    混合监管体系具有监管规则统一、监管的步调和力度容易统一和分工明确，具有专业化的优势。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    （）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

    • A、中国银监会
    • B、中国证监会
    • C、中国人民银行
    • D、国务院

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    ()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
    A

    中国银监会

    B

    中国证监会

    C

    中国人民银行

    D

    国务院


    正确答案： B
    解析： 中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会内设的证券基金机构监管部具体承担基金监管职责。

  • 第23题：

    多选题
    在我国，依法享有证券市场行政监管职权的是（）。
    A

    地方人民政府

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所和中国证券业协会

    D

    各地证监局


    正确答案： A,D
    解析： 根据《证券法》第7条的规定，在我国依法享有证券市场行政监管职权的是国务院证券监督管理机构及其授权的派出机构，在我国为中国证券监督管理委员会及其各地的证监局；证券交易所和中国证券业协会的监管是自律监管，不是政府的行政监管；地方人民政府不享有证券市场的监管权。因此应选B、D项。

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