证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。A．独立性B．知情权C．提案权D．必要的工作条件

题目

证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。

A．独立性

B．知情权

C．提案权

D．必要的工作条件

相似考题

1.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）A．正确B．错误

2.根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　) Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

3.(2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（） Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

4.根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ） ①合规管理的目标、基本原则、机构设置 ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序 ③履职保障、合规考核 ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A：①②③④ B：①③④ C：②③ D：①④

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  • 第1题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第2题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第3题：

    进出口银行应当强化（）、风险管理、合规管理、内部审计部门的职能，保障其履职独立性。建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施有效落实。


    D

  • 第4题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第5题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。

    A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
    B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
    C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
    D.中国证监会和自律组织的外部支持

    答案：B
    解析：
    中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。

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