根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ） ①合规管理的目标、基本原则、机构设置 ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序 ③履职保障、合规考核 ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A：①②③④ B：①③④ C：②③ D：①④

题目
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
①合规管理的目标、基本原则、机构设置
②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
③履职保障、合规考核
④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

A：①②③④
B：①③④
C：②③
D：①④
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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

2.证券公司合规管理包含()等方面要素。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

3.《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )

4.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第2题：

    (2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第3题：

    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。

    • A、对管理人员合规绩效的考核制度
    • B、有效的合规问责制度
    • C、合规政策培训制度
    • D、诚信举报制度

    正确答案:C

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

    • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
    • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
    • D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

    正确答案:C

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）
    A

    证券公司确定的合规管理目标

    B

    合规负责人工作细则

    C

    合规管理具体规则

    D

    合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工


    正确答案： D,B
    解析：
    证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容：①证券公司确定的合规管理目标；②证券公司确定的合规管理理念及原则；③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（　　）
    A

    组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    负责公司反洗钱制度的制定和实施

    C

    协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

    D

    对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险


    正确答案： D,B
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。

  • 第13题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第14题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。


    正确答案:专项评估；全面评估

  • 第16题：

    《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系应包括的基本要素有（  ）。
    A

    合规风险识别和管理流程

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规政策

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。
    A

    对管理人员合规绩效的考核制度

    B

    有效的合规问责制度

    C

    合规政策培训制度

    D

    诚信举报制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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