创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。 （ ）

题目

创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。 （ ）

相似考题

1.银行业金融机构对哪些重点账户、高风险账户必须进行密切监控。

2.（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。 A．重点关注账户 B．异常交易账户 C．重点监控账户 D．异常账户

3.证券公司发现创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。 （ ）

4.证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

更多“创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定,同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

  • 第2题：

    证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

    A.单只基金的异常交易

    B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    C.不同基金管理公司账户间的异常交易

    D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


    答案：ABCD

  • 第3题：

    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
    Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
    Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
    Ⅲ.其他需要重点监控的账户
    Ⅳ.持续盈利的账户
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

  • 第4题：

    （ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券 A．重点关注账户 B．异常交易账户 C．重点监控账户 D．异常账户


    正确答案：C
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。

  • 第5题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

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