定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（ ）

题目

定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（ ）

相似考题

1.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

3.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （ ）

4.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的；证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户．( )

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  • 第1题：

    证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。

  • 第2题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。

    A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
    B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
    D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

    答案：B,D
    解析：
    资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第4题：

    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不 得扣除相关费用。 （ ）


    答案：错
    解析：
    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

  • 第5题：

    按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()。

    A:安全保管客户委托资产
    B:办理资金收付事项
    C:监督证券公司投资行为
    D:管理客户委托资产

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第6题：

    定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。()


    答案：错
    解析：
    集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署；定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署。

  • 第7题：

    (2018年)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

    A.定向资产管理合同
    B.集合资产管理合同
    C.限定性资产管理合同
    D.非限定性资产管理合同

    答案：A
    解析：
    定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

  • 第8题：

    下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。

    • A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
    • B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
    • C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    • D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、客户的配偶
    • D、其他证券公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
    A

    客户

    B

    证券公司

    C

    客户的配偶

    D

    其他证券公司


    正确答案： D
    解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  • 第13题：

    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，直接将客户资产交还客户。（ ）


    正确答案：×
    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

  • 第14题：

    与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。

    （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，将客户账户内的()资产交还客户自行管理。

    A:一半
    B:全部
    C:30%
    D:85%

    答案：B
    解析：
    定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

  • 第16题：

    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。
    （）


    答案：错
    解析：
    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。

  • 第17题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第18题：

    ( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。


    A.定向资产管理合同

    B.集合资产管理合同

    C.限定性资产管理合同

    D.非限定性资产管理合同

    答案：A
    解析：
    定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

  • 第19题：

    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、资产托管机构
    • D、证券监督机构

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

    • A、定向资产管理合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、限定性资产管理合同
    • D、非限定性资产管理合同

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    单选题
    客户参与证券公司资产管理业务，（  ）。
    A

    客户应独立承担投资风险

    B

    客户可以按合同约定取得最低收益

    C

    客户可以与证券公司约定取得最低收益

    D

    客户可以按合同约定获得本金保障


    正确答案： B
    解析：

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