更多“在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别高于发行注册时信用级别的,集合票 ”相关问题
  • 第1题:

    关于银行间债券市场非金融企业中期票据,说法正确的有()。
    Ⅰ.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%
    Ⅱ.企业发行中期票据应由已在交易商协会备案的金融机构承销
    Ⅲ.在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效
    Ⅳ.中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让
    Ⅴ.在银行间债券市场流通转让的中期票据,办理转托管手续之后也可以在交易所流通转让

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第4条规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅱ项,第9条规定,企业发行中期票据应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。
    Ⅲ项,第12条规定,在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。
    Ⅳ项,第13条规定,中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
    Ⅴ项,第2条规定,本指引所称中期票据,是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  • 第2题:

    下列说法正确的是( )。

    A.企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素
    B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级
    C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据
    D.在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将对有关情况进行公告。

    答案:D
    解析:
    A选项错误。企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。 B选项错误。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款,企业还应披露中期票据的债项评级。
    C选项错误。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据
    D选项正确。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将对有关情况进行公告。

  • 第3题:

    中小非金融企业发行集合票据应披露( )。
    Ⅰ.集合票据债项评级
    Ⅱ.各企业主体信用评级
    Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级
    Ⅳ.内幕信息

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案:D
    解析:
    中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

  • 第4题:

    中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前,债项信用级别发生降级的,下列表述中符合法律规定的有()。

    A:应由交易商协会就该事项作出公告
    B:集合票据发行注册效力中止
    C:发行人应自行公告
    D:集合票据发行注册自动失效

    答案:A,D
    解析:
    在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别低于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。

  • 第5题:

    企业发行集合票据应当披露的信息有( )。
    Ⅰ.集合票据债项评级
    Ⅱ.各企业主体信用评级
    Ⅲ.专业信用增进机构主体信用评级
    Ⅳ.投资者保护机制

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    企业发行集合票据应制定偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。