发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚。A.6B.12C.36D.48

题目

发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚。

A.6

B.12

C.36

D.48


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  • 第1题:

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。

    A.12,12

    B.36,12

    C.36,36

    D.12,36


    正确答案:B

  • 第2题:

    首次公开发行股票并上市的,发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括( )。
    Ⅰ.发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
    Ⅱ.发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
    Ⅲ.发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
    Ⅳ.发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,
    第十二条规定,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
    第十五条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
    第十六条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形:
    (一)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
    (二)最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;Ⅳ项不符合要求
    (三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

  • 第3题:

    关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件,发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近________个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近________个月内受到证券交易所公开谴责。()

    A:12,12
    B:12,36
    C:36,12
    D:36,36

    答案:C
    解析:
    关于在主板上市的公司首次发行股票的条件,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形:(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(2)最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

  • 第4题:

    对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。

    Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

    Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化

    Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格

    Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期

    Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近2年内受到证券交易所公开谴责

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足,Ⅴ项应为,发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。

  • 第5题:

    首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露()等人的个人资料。

    A:董事
    B:监事
    C:高级管理人员
    D:核心技术人员

    答案:A,B,C,D
    解析:
    首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,主要包括姓名、国籍及境外居留权,性别,年龄,学历,职称,主要业务简历,曾经担任的重要职务及任期,现任职务及任期。对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。对董事、监事,应披露其提名人,并披露上述人员的选聘情况。发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。