首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）

题目

首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）

相似考题

1.良好的公司治理目标包括( )。A．完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序B．明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任C．建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见D．建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督E．增加董事会的权力及对公司具体经营的管理

2.首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

3.发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且独立董事中至少包括一名会计专业人士，该会计专业人士是指( )的人士。A．具有会计证B．具有中级以上职称C．具有高级职称D．具有注册会计师资格

4.首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是( )．A．独立董事B．公司的董事C．高级管理人员D．公司监事

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  • 第1题：

    在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

    A．董事

    B．高级管理人员

    C．监事

    D．专业技术人员


    正确答案：ABC
    【解析】答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。

  • 第2题：

    《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

  • 第3题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

    B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是（ ）。

    A．监事

    B．独立董事

    C．公司的董事

    D．高级管理人员

    E．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    对公开发行股票的上市公司进行上市辅导的内容包括（ ）。

    A．股份有限公司董事、监事、高级管理人员的委任

    B．股东大会、董事会、监事会的建立

    C．股份有限公司人事，财务，资产以及产、供、销系统独立完整性

    D．禁止股份公司和关联方的关系

    E．股份发行价格的制定


    正确答案：BC

  • 第6题：

    良好的公司治理目标包括（ ）。

    A．完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

    B．明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任

    C．建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见

    D．建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    E．增加董事会对公司具体经营管理的权力


    正确答案：ABCD
    良好的公司治理目标包括：①完善股东大会、董事会、监事会及其下 设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序；②明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高 级经理人员在组织管理中的责任；③建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见；④建 立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。故选ABCD。

  • 第7题：

    对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。

    Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

    Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化

    Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格

    Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期

    Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足，Ⅴ项应为，发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。

  • 第8题：

    上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。

    • A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
    • B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
    • C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
    • D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。

    • A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
    • B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
    • C、董事、高级管理人员的禁止性行为
    • D、董事、监事、高级管理人员的责任追究

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    多选题
    开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。
    A

    发行人的董事（包括独立董事）

    B

    发行人的监事

    C

    发行人的高级管理人员

    D

    持有5%以上（含5%）股份的股东

    E

    实际控制人（或其法定代表人）


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首次公开发行股票工作作为辅导对象，其具体接受辅导的是（ ）。

    A．独立董事

    B．公司的董事

    C．高级管理人员

    D．公司监事


    正确答案：ABCD
    掌握首次公开发行股票工作作为辅导对象。

  • 第14题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

    A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

    B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

    C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

    D．持有5%以上(不含5%)股份的股东


    正确答案：C

  • 第15题：

    为首次公开发行股票的公司提供辅导时，下列（ ）人员应具体接受辅导。

    A．公司的董事(包括独立董事)

    B．公司高级管理人员

    C．公司的监事

    D．持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人)


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为（ ）。

    A．公司的董事（包括独立董事）

    B．监事

    C．高级管理人员

    D．持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    基金管理公司章程中有关公司治理结构的具体要求包括（ ）。

    A．董事会职责、董事会对公司的战略性指导和对公司运作的有效监督

    B．监事会的职责及监事会行使职责的有效保证

    C．股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为

    D．独立董事制度


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员，但不包括股东。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（ ）。
    Ⅰ．发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
    Ⅱ．发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
    Ⅲ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
    Ⅳ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，
    第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
    第十五条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
    第十六条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
    （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
    （二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；Ⅳ项不符合要求
    （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

  • 第20题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会（）

    • A、独立董事
    • B、董事会秘书
    • C、监事会主席
    • D、证券事务代表

    正确答案:B

  • 第21题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。

    • A、发行人的董事（包括独立董事）
    • B、发行人的监事
    • C、发行人的高级管理人员
    • D、持有5%以上（含5%）股份的股东
    • E、实际控制人（或其法定代表人）

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）

    • A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
    • B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
    • C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
    • D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司

    正确答案:A,B,C,D

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