在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由（ ）进行监管。 A．证监会 B．保荐机构 C．证券业协会 D．发行人

题目

在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由（ ）进行监管。 A．证监会 B．保荐机构 C．证券业协会 D．发行人

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1.第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核C．发行审核委员会审核、核准发行D．由中国证监会进行的受理文件、初审

2.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核C．由中国证监会进行的受理文件、初审D．发行审核委员会审核、核准发行

3.上市公司非公开发行股票过程中，发行对象的认购资金应先划入( )。 A、股东存储账户 B、保荐代表人存储账户 C、发行人募集资金专项存储账户 D、保荐人为本次发行专门开立的账户

4.上市公可申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。 （ ）

更多“在新股发行过程中,老股东转让所得资金须保存在专用账户,由( )进行监管。 A.证监会 B.保荐机构 C. ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

    A:由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
    B:保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
    C:由中国证监会进行的受理文件、初审
    D:发行审核委员会审核、核准发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第2题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ )。
    A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    C.由中国证监会进行的受理文件、初审
    D.发行审核委员会审核、核准发行


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。上市公司公升发行新股的推荐核准，包括由保荐人（主承销 商）进行的内核、出具发行保荐书、对承锗商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进 行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第3题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第4题：

    发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

    A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
    B:保荐机构被中国证监会撤销资格
    C:保荐机构被暂停资格6个月
    D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

    答案：A,B
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第5题：

    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。()


    答案：对
    解析：
    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。

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