上市公司非公开发行股票过程中，发行对象的认购资金应先划入( )。 A、股东存储账户 B、保荐代表人存储账户 C、发行人募集资金专项存储账户 D、保荐人为本次发行专门开立的账户

题目
上市公司非公开发行股票过程中，发行对象的认购资金应先划入( )。

A、股东存储账户
B、保荐代表人存储账户
C、发行人募集资金专项存储账户
D、保荐人为本次发行专门开立的账户
相似考题

1.上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无须存放于公司董事会决定的专项账户。 （ ）

2.上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金不一定存放于公司董事会决定的专项账户。（ ）

3.上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金应存放于中国证监会指定的专项账户。 （ ）

4.上市公司募集的资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。（ ）

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  • 第1题：

    上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括（ ）。 A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 B．发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益 C．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 D．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（ ）。 A．募集资金数额不超过项目需要量 B．募集资金用途符合国家产业政策 C．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 D．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P258。

  • 第4题：

    首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括（ ）。

    A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

    B，发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析；确信投资项目有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

    C．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

    D．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董争会决定的专项账户


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（）事项。

    A、募集资金用途
    B、聘请保荐机构
    C、定价方式或价格区间
    D、本次发行证券的种类和数量
    E、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

    答案：B
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第41条规定，股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦其他必须明确的事项。

  • 第6题：

    上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()


    答案：对
    解析：
    上市公司应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

  • 第7题：

    发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )


    答案：错
    解析：
    发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

  • 第8题：

    发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于()决定的专项账户。

    A:股东大会
    B:董事会
    C:监事会
    D:总经理

    答案：B
    解析：
    发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。本题正确答案为B选项。

  • 第9题：

    上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （）


    答案：对
    解析：
    答案为A。上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

  • 第10题：

    发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户中，由（）进行监管。

    • A、证监会
    • B、保荐机构
    • C、证券业协会
    • D、发行人

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。 Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10% Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款 Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元 Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 对于选项Ⅰ，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。第三十九条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：（一）发行对象为原前十名股东；（二）发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；……。第三十四条上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十六条规定适用简易程序且根据本办法第三十九条规定采取自行销售的除外。 选项Ⅲ、Ⅴ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构。 选项Ⅱ、Ⅳ，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证监会认定的其他情形。注意《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的适用情形，如果是创业板上市公司/非公开发行/发行对象明确为创业板上市公司再融资管理办法第三十五条限定的范围/融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%/采取自行销售——符合这些条件，发行的时候可以不用聘请保荐人。

  • 第13题：

    在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由（ ）进行监管。 A．证监会 B．保荐机构 C．证券业协会 D．发行人


    正确答案：B
    考点：了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第14题：

    上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。

    A．发行人关于本次证券发行的申请文件

    B．保荐机构关于本次证券发行的文件

    C．发行人律师关于本次证券发行的文件

    D．关于本次证券发行募集资金运用的文件


    正确答案：ABCD
    需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。

  • 第15题：

    上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。

  • 第16题：

    第 149 题 上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

  • 第17题：

    甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。

    Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的

    Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要

    Ⅲ.发行对象及其与公司的关系

    Ⅳ.本次发行是否构成关联交易

    Ⅴ.募集资金投向

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：①上市公司本次非公开发行的背景和目的；②发行对象及其与公司的关系；③发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期；④募集资金投向；⑤本次发行是否构成关联交易；⑥本次发行是否导致公司控制权发生变化；⑦本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。

  • 第18题：

    上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人、保荐机构和证券交易所。（）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

  • 第19题：

    上市公司申请发行新股，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()


    答案：错
    解析：
    上市公司申请发行新股，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。本题说法错误。

  • 第20题：

    上市公司应建立募集资金（）制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

    A:专项管理
    B:专门储备
    C:专门管理
    D:专项存储

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》第四十三条规定，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。

  • 第21题：

    上市公司应建立募集资金（ ）制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专 项账户。
    A.专门管理 B.专门储备 C.专项管理 D.专项存储


    答案：D
    解析：
    。发行人公开发行新股时，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于董事会决定的专项账户。

  • 第22题：

    关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
    • B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
    • C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
    • D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

    • A、募集资金数额不超过项目需要量
    • B、募集资金用途符合国家产业政策
    • C、建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
    • D、投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

    正确答案:A,B,C,D

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