证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。A．传销团协议B．风险处置预案C．市场调查与可行性报告D．主承销商对承销团成员的内核审查报告

题目

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。

A．传销团协议

B．风险处置预案

C．市场调查与可行性报告

D．主承销商对承销团成员的内核审查报告

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1.主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。 （ ）

2.主承销商应与报送发行申请文件的3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）

3.下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告

4.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：①申请书；②具备承销条件的证明材料或陈述材料；③承销协议：④承销团协议；⑤市场调查与可行性报告；⑥主承销商对承销团成员的内核审查报告；⑦风险处置预案。
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  • 第1题：

    下列关于证券公司承销企业债说法正确的是（ ）。

    A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料

    B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

    C．风险处置预案

    D．主承销商的内核报告


    正确答案：BCD
    A项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。

  • 第2题：

    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在()个工作日内出具意见。

    A:15
    B:10
    C:7
    D:5

    答案：A
    解析：
    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。本题正确答案为A选项。

  • 第3题：

    主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。()


    答案：对
    解析：
    主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。

  • 第4题：

    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料?（ ）

    A．申请书

    B．风险处置预案

    C．市场调查与可行性报告

    D．具备承销条件的证明材料或陈述材料

    E．承销协议


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    中国证监会依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。()


    答案：错
    解析：
    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。本题说法错误。

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