如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。 （ ）

题目

如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。 （ ）

相似考题

1.中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。（ ）

2.余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）

3.第 131 题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　）A．正确B．错误　　&&

4.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格

更多“如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助,中国证券业协会可以 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。 （ ）


    正确答案：A
    了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。见教材第一章第三节，P25。

  • 第2题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括（　）。

    A.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
    B.不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购
    C.不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票
    D.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项表述均正确。

  • 第3题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监 会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。
    A.责令改正 B.警告
    C.罚款 D.取消承销资格


    答案：D
    解析：
    答案为D。发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助 或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

  • 第4题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。()


    答案：对
    解析：
    余额包销是证券承销方式包销中的一种，本题对余额包销的表述正确。

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