发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格

题目

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。

A．责令改正

B．警告

C．罚款

D．取消承销资格

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1.首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。 （ ）

2.第 131 题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　）A．正确B．错误　　&&

3.如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。 （ ）

4.首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况． ( )

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  • 第1题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。 （ ）


    正确答案：A
    了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。见教材第一章第三节，P25。

  • 第2题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括（　）。

    A.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
    B.不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购
    C.不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票
    D.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项表述均正确。

  • 第3题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监 会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。
    A.责令改正 B.警告
    C.罚款 D.取消承销资格


    答案：D
    解析：
    答案为D。发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助 或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

  • 第4题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。()


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

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