证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）

题目

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）

相似考题

1.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元．( )此题为判断题(对，错)。

2.证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（ ）

3.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。A．净资本不低于人民币1亿元B．净资本不低于人民币2亿元C．净资产不低于人民币1亿元D．净资产不低于人民币2亿元

4.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）

更多“证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币,且符合中国证监会关于 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务。应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    (2018年)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.经中国证监会核定为综合类证券公司
    B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
    D.中国证监会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.经中国证监会核定为综合类证券公司
    B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
    D.中国证监会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
    (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

    A.经中国证监会核定为综合类证券公司
    B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
    D.中国证监会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

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