证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（ ）

题目

证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（ ）

相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

2.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）

3.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

4.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。A．净资本不低于人民币1亿元B．净资本不低于人民币2亿元C．净资产不低于人民币1亿元D．净资产不低于人民币2亿元

更多“证券公司从事资产管理业务,注册资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券 ”相关问题

  • 第1题：

    42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。

    A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

    D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    正确答案：C
    42 ． 【答案】 C
    【 解析 】 C 项应为具有 3 年以上证券自营 、 资产管理或者证券投资基金管理从业经历的不少于5年。

  • 第2题：

    下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
    C:净资本不低于2亿元人民币
    D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:净资本不低于人民币5亿元
    D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，开得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    注册资本不低于()人民币，净资本不低于()人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

    A:1亿元，1000万元
    B:1亿元，5000万元
    C:2亿元，3000万元
    D:2亿元，5000万元

    答案：B
    解析：
    注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第5题：

    证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

    答案：B
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

相关内容