定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（ ）此题为判断题(对，错)。

题目

定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（ ）

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

2.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

3.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

4.定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

更多“定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．

    A．专门、独立的业务运作

    B．合理、有效的控制措施

    C．独立客观的投资研究

    D．科学、严密的投资决策


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD．定向资产管理业务的内部控制措施包括：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立客观的投资研究；科学、严密的投资决策．

  • 第2题：

    39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

    A ．专门、独立的业务运作

    B ．合理、有效的控制措施

    C ．独立、客观的投资研究

    D ．科学、严密的投资决策


    正确答案：ABCD
    39 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括： ① 完善的交易控制体系 ； ② 合理的规模控制 ； ③ 完备的合规检查 ； ④ 科学的风险评估 ； ⑤ 严格的核算和报告制度； ⑥ 建立授权管理与问责制。

  • 第3题：

    下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。

    A:专门、独立的业务运作
    B:合理、有效的控制措施
    C:合理的规模控制
    D:科学的风险评估

    答案：A,B,C,D
    解析：
    定向资产管理业务的内部控制：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。

  • 第4题：

    下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策


    正确答案：C
    定向资产管理业务的内部控制包括：①专门、独立的业务运作；②合理、有效的控制措施；③独立、客观的投资研究；④科学、严密的投资决策；⑤完善的交易控制体系；⑥合理的规模控制；⑦完备的合规检查；⑧科学的风险评估；⑨严格的核算和报告制度；⑩建立授权管理与问责制。

  • 第5题：

    下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。

    A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
    B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
    C:应建立完备的台规检查制度
    D:应建立科学性的风险评估制度

    答案：B
    解析：

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