定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

题目

定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

A．专门、独立的业务运作

B．合理、有效的控制措施

C．独立、客观的投资研究

D．科学、严密的投资决策

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1.定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

2.下列有关固定资产业务循环的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是：A．固定资产使用与报废审批部门相互独立B．固定资产购置预算经过使用部门经理审批后实施C．定期盘点固定资产D．内部审计人员对固定资产业务定期监督检查

3.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 A．证券自营 B．证券承销与保荐 C．证券经纪 D．证券结算

4.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

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  • 第1题：

    下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策


    正确答案：C
    定向资产管理业务的内部控制包括：①专门、独立的业务运作；②合理、有效的控制措施；③独立、客观的投资研究；④科学、严密的投资决策；⑤完善的交易控制体系；⑥合理的规模控制；⑦完备的合规检查；⑧科学的风险评估；⑨严格的核算和报告制度；⑩建立授权管理与问责制。

  • 第2题：

    下列有关固定资产业务循环的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是( )

    A.内部审计人员对固定资产业务定期监督检查
    B.固定资产购置预算经过使用部门经理审批后实施
    C.定期盘点固定资产
    D.固定资产使用与报废审批部门相互独立

    答案：D
    解析：
    选项ABC属于事后控制措施。

  • 第3题：

    下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。

    A:专门、独立的业务运作
    B:合理、有效的控制措施
    C:合理的规模控制
    D:科学的风险评估

    答案：A,B,C,D
    解析：
    定向资产管理业务的内部控制：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。

  • 第4题：

    39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

    A ．专门、独立的业务运作

    B ．合理、有效的控制措施

    C ．独立、客观的投资研究

    D ．科学、严密的投资决策


    正确答案：ABCD
    39 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括： ① 完善的交易控制体系 ； ② 合理的规模控制 ； ③ 完备的合规检查 ； ④ 科学的风险评估 ； ⑤ 严格的核算和报告制度； ⑥ 建立授权管理与问责制。

  • 第5题：

    下列有关固定资产业务的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是( )。　　

    A.固定资产使用报废审批部门相互独立　　
    B.固定资产购置预算经使用部门批准后实施　　
    C.定期盘点固定资产　　
    D.内部审计人员对固定资产定期检查　

    答案：A
    解析：

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