证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司

题目

证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司

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1.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （ ）

2.证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复．A．本公司B．资产托管机构C．与客户有关联方关系的公司D．与本公司有关联方关系的公司

3.证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A．证券公司本公司B．资产托管机构C．与证券公司本公司有关联方关系的公司D．与资产托管机构有关联方关系的公司

4.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

更多“证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司将委托资产投资予以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复

    A．本公司

    B．资产托管机构

    C．与本公司有关联方关系的公司

    D．与资产托管机构有关联方关系的公司


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列关联交易表述正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
    Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券
    Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序
    Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅲ
    C． Ⅱ、Ⅳ
    D． Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

  • 第4题：

    证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。

  • 第5题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


    答案：B
    解析：
    错。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公 司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管 理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

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