下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

题目

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

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1.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

2.证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理

3.证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险

4.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为

参考答案和解析
正确答案：C
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。
更多“下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理 ”相关问题

  • 第1题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第2题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

    A．违法违规开展资产管理业务

    B．在资产管理业务中内幕交易

    C．丧失资产管理业务资格

    D．证券公司因受到法律制裁而导致损失


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
    A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易

    C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因， 而非合规风险。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    A．集中管理

    B．守法合规

    C．约定运作

    D．资格管理


    正确答案：D
    D
    证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第5题：

    ()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

    A:市场风险
    B:经营风险
    C:合规风险
    D:管理风险

    答案：B
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

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