证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （ ）

题目

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （ ）

相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

2.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

3.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（ ）要求。A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

4.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）

更多“证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等 ”相关问题

  • 第1题：

    设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（ ）。

    A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

    B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度

    C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

    D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元


    正确答案：AB
    设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。

  • 第2题：

    已经取得资产管理业务资格的证券公司，申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求？()

    A:证券营业网点不少于50家
    B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
    C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
    D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

    答案：B,C
    解析：
    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；④中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）。

    A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
    B.与客户签订集合资产管理合同
    C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
    D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

    答案：D
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

  • 第4题：

    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ）。

    A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

    C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

    D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。

    A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
    B.与客户签订集合资产管理合同
    C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
    D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

    答案：D
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

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