证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

题目

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

相似考题

1.证券公司可以从事（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理定向资产管理业务C．为多个客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

2.证券公司资产管理业务的种类主要有( )。A、 为单一客户办理定向资产管理业务B、 为多个客户办理集合资产管理业务C、 为单一客户办理集合资产管理业务D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3.证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

4.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

更多“证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条 ”相关问题

  • 第1题：

    根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为单一客户办理集合资产管理业务
    E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第2题：

    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

    A:定向资产管理业务
    B:特定目的的专项资产管理业务
    C:集合资产管理业务
    D:其他资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第3题：

    证券公司为客户特定目的办理专项资产管理业务，只能采取定向资产管理的方式，不能采取集合资产管理的方式办理该项业务。()


    答案：错
    解析：
    证券公司与客户办理专项资产管理业务，可以是一对一，也可以是一对多。也就是说，既可以采取定向资产管理的方式，也可以采取集合资产管理的方式办理该项业务。

  • 第4题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为单一客户办理集合资产管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第5题：

    资产管理业务包括()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户特定目的办理专项资产管理业务
    D:为定向客户办理定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理定向资产管理业务；为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第6题：

    证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
    Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务
    Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务
    Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条的规定，
    证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；
    ②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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