申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．10 B．15 C．30 D．60

题目

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．10 B．15 C．30 D．60

相似考题

1.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）

2.第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。A．6B．10C．12D．24

3.申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。A、10 B、15 C、30 D、60

4.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ( )

参考答案和解析
正确答案：C
【考点】熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P372。
更多“申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日 ”相关问题

  • 第1题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
    A.2 B. 3
    C. 4 D. 5


    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》 规定的相关处罚之一是，被中国证监会依法吊销 执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书 的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执 业证书申请。

  • 第2题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。

    A.申请人所在机构
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

  • 第3题：

    中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.国务院

    答案：B
    解析：
    证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

  • 第4题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（　　）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

    A．中国证券业协会
    B．中国证监会
    C．证券交易所
    D．申请人所在机构

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十五条，从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

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