对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）

题目

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）

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1.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（ ）

2.证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A、责令改正，并处以警告、罚款B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务C、责令停业整顿，并处以警告、罚款D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请

3.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．1B．2C．3D．5

4.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款．( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第2题：

    对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人，()。

    A:撤销该机构
    B:追究刑事责任
    C:给予行政处分
    D:责令改正，并处以警告、罚款

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第55条规定，未取得基金代销业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。

  • 第3题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第4题：

    证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（ ）。

    A．责令改正

    B．警告

    C．罚款

    D．对直接负责人，处以相应处罚


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。()


    答案：对
    解析：
    对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处理警告、罚款。

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