证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A、责令改正，并处以警告、罚款B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务C、责令停业整顿，并处以警告、罚款D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请

题目

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

A、责令改正，并处以警告、罚款

B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务

C、责令停业整顿，并处以警告、罚款

D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请

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1.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（ ）

2.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款．( )此题为判断题(对，错)。

3.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）

4.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
更多“证券公司违反相关证券法规规定,擅自开办资产管理业务的,( )。A、责令改正,并处以警告、罚款B、责 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（ ）。

    A．责令改正

    B．警告

    C．罚款

    D．对直接负责人，处以相应处罚


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违反所得，并处以定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定的情形的处罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。()


    答案：对
    解析：
    对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处理警告、罚款。

  • 第5题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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