下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。A．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%C．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

题目

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。

A．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

相似考题

1.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

2.证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制

3.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

4.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险

参考答案和解析
正确答案：ABC
融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故D选项说法错误。其他选项内容均符合业务规模和集中度风险控制的要求。本题正确答案为ABC。
更多“下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。A.证券公司对 ”相关问题

  • 第1题：

    ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

    A:市场风险
    B:业务管理风险
    C:信息技术风险
    D:业务规模及集中度风险

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，
    严禁分支机构擅自对外办理相关业务
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

  • 第3题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

  • 第4题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

  • 第5题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

相关内容