证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）A．正确B．错误

题目

证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）

A．正确

B．错误

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1.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适 应的( )。A、职业操守和专业胜任能力B、职业道德和学历水平C、公职业操守守和学历水平D、职业道德和专业胜任能力

2.为了落实“会计师事务所应当将审计工作分派给那些具有相应专业胜任能力的人员”的要求，最适当的是( )。A．会计师事务所聘用的新人除了具有一定学历外，还必须经过严格的专业能力考试B．会计师事务所对其专业人员的工作经历和业绩进行记录和考评C．要求注册会计师在执行审计业务时按照审计准则的规定进行审计D．执业的注册会计师应当按规定参加后续教育的学习以提高业务能力

3.保险公司应当具有与其风险和业务规模相适应的资本,确保偿付能力充足率不低于( )。 A.80%保险公司应当具有与其风险和业务规模相适应的资本，确保偿付能力充足率不低于（ ）。A.80%B.90%C.100%D.150%

4.下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。（1分）A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D．应当加强业务人员的从业资格管理

更多“证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力 ”相关问题

  • 第1题：

    基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。

    A.勤勉尽责
    B.专业胜任
    C.客观公正
    D.诚实守信

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

  • 第2题：

    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第3题：

    对于靠自身能力无法完成的资产评估项目，评估机构和资产评估专业人员可以采取有效的措施确保评估业务的完成，不包括()。

    A.与具有相关专业知识和经验的评估机构或评估专业人员联合进行评估
    B.聘用具有所需专业知识或经验的专业人士
    C.资产评估专业人员通过学习达到要求
    D.委托其他评估机构代为完成

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    基金销售机构应该建立科学的（ ）等从业人员管理制度确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

    A.聘用
    B.培训
    C.考评
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    基金销售人员的资格管理、人员管理和培训：
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

  • 第5题：

    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

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