下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。(1分)A.应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C.应当培育良好的内部控制文化,建立健全员工持续教育制度,加强对员工的法规及业务培训D.应当加强业务人员的从业资格管理

题目

下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。(1分)

A.应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C.应当培育良好的内部控制文化,建立健全员工持续教育制度,加强对员工的法规及业务

培训

D.应当加强业务人员的从业资格管理


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  • 第1题:

    根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
    ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

    A:①③④
    B:①②④
    C:①②③
    D:②③④

    答案:D
    解析:
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定,证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引,证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第2题:

    控制环境作为内部控制的基本规则和架构,是其他内部控制要素的基础,下列选项中不属于控制环境的内容的是:

    A.员工职业道德和胜任能力
    B.人力资源管理
    C.董事会经营目标和重点
    D.管理理念和管理计划

    答案:D
    解析:
    计划不属于控制环境,控制环境是指董事会和管理层对组织内部控制重要性的态度及行为。控制环境包括诚信和道德观;管理层的理念和经营风格;组织结构;权利和职责的划分;人力资源和政策和实务;人员的胜任能力等。

  • 第3题:

    (2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定,证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引,证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第4题:

    人力资源管理的内容不包括( )。

    A.人员的选拔
    B.人员的联系
    C.人员的聘用
    D.人员的培训
    E.人员的考评

    答案:B
    解析:
    人力资源管理的内容主要包括企业人力资源战略的制定,员工的招募与选拔,培训与开发,绩效管理,薪酬管理,员工流动管理,员工关系管理,员工安全与健康管理等。

  • 第5题:

    根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(  )
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定,证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引,证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。