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  • 第1题:

    目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    目前,我国对商业银行设立基金公司的监管和审核仅由中国证监会行使。()


    答案:错
    解析:
    中国证监会是我国基金市场的监管主体,但在涉及个别监管事项上,如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等,则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。

  • 第3题:

    目前,中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括()。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案:A,B,C,D
    解析:
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上,从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构,包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等,都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第4题:

    目前。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。


    正确答案:√

  • 第5题:

    目前,我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。()


    答案:错
    解析:
    我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责不仅由中国证监会行使,部分业务的监管职责由中国证监会、中国银监会行使。