投资指令应经风险控制部门审核，确认其（ ）后方可执行。 A．合法 B．合规 C．完整 D．适时

题目

投资指令应经风险控制部门审核，确认其（ ）后方可执行。 A．合法 B．合规 C．完整 D．适时

相似考题

1.投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。（ ）

2.投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。( )

3.为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

4.下列寿险公司投资交易与资金管控的做法，错误的是()。A、投资交易实行分散交易制度B、建立完善的资金存管机制C、对交易所内交易，所有的投资指令应经交易部门审核，确认其合法合规后方可执行D、对非交易所内交易，对经办人员建立监督和制约机制

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  • 第1题：

    投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。 （ ）


    正确答案：√
    投资指令必须经过风险部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。

  • 第2题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案：A
    解析：
    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
    【考点】其它考点

  • 第3题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实 现应该做到（ ）。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


    答案：A
    解析：
    按规定，基金经理不得直接向交易员下 达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风 险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可 执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止 基金经理决策的随意性与道德风险。

  • 第4题：

    关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

    A.交易执行应遵守公平交易制度
    B.每日交易记录应当存档
    C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
    D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第5题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案：A
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

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