基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,( )和( )不得相互兼任。 A.投资经理 B.募资经理 C.基金经理 D.客户经理

题目

基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,( )和( )不得相互兼任。 A.投资经理 B.募资经理 C.基金经理 D.客户经理


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参考答案和解析
正确答案:AC
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节,P97。
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  • 第1题:

    公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是( )。

    A.为特定的多个客户办理特定资产管理业务
    B.证券投资基金管理业务
    C.私募股权基金管理业务
    D.为单一客户办理特定资产管理业务

    答案:B
    解析:
    公募募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

  • 第2题:

    下列关于特定客户资产管理产品的设立条件,错误的是()。

    A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人
    B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
    C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币
    D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的,特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币

    答案:D
    解析:
    基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

  • 第3题:

    基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。


    答案:对
    解析:
    基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。

  • 第4题:

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下( )行为。

    A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    B.违规向客户承诺收益或承担损失
    C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    D.不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推 介具体的特定客户资产管理业务方案


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。本题是对特定客户资产管理业务规范性要求的考查,四个 选项均符合要求。

  • 第5题:

    下列关于开展特定客户资产管理业务的说法正确的有()。

    A:将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
    B:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%
    C:资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%
    D:从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离,并不得相互兼任

    答案:A,D
    解析:
    开展特定客户资产管理业务应符合以下规范:(1)将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。(2)从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同,明确约定各自的权利、义务和相关事宜,资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。(3)委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。(4)单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20%;同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产(包括一客户和多个客户定客户资产管理业务)投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受该比例限制。(5)特定客户资产管理业务的管理率、托管率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。(6)资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。(7)严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。(8)基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。(9)不得采用任何方式向资产委托人返还管理费;不得违规向客户承诺收益或承担损失;不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资。(10)得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。(11)资产管理合同存续期间,资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。(12)多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。