中国证监会对基金产品实行（ ）制度。 A．分段审核 B．分级审核 C．分类审核 D．分时审核

题目

中国证监会对基金产品实行（ ）制度。 A．分段审核 B．分级审核 C．分类审核 D．分时审核

相似考题

1.关于审核委托方的分类，下列说法正确的是( )。A．第三方审核以相关方名义进行B．按审核委托方分类可将审核划分为第一方审核、第二方审核和第三方审核C．审核可依其对象不同分为体系审核、过程审核和产品审核D．第一方审核，亦称内部审核E．第三方审核就是外部审核

2.中国证监会对基金募集申清审核情况实行公示制度，有利于（ ）。 A．提高基金产品审核工作的透明度 B．业界及时了解审核进度 C．业界对基金审核工作进行监督 D．相关基金合同予以标准化

3.对票据的审核一般实行（）方式进行。A.一次审核B.两次审核C.三次审核D.四次审核

4.基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。A.办理基金备案B．简化产品审核程序，实施分类审核制度C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定

参考答案和解析
正确答案：C
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P228。
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  • 第1题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（ ）。

    A．办理基金备案

    B．简化产品审核程序，实施分类审核制度

    C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：ABCD
    考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。

  • 第2题：

    评估机构的内部审核可以采用多种层次和形式，目前实践中多实行()。

    A.一级审核制度
    B.二级审核制度
    C.三级审核制度
    D.二级或三级审核制度

    答案：D
    解析：
    评估机构的内部审核可以采用多种层次和形式，目前实践中多实行二级或三级审核制度。

  • 第3题：

    关于审核的分类，下列说法正确的是（）。

    A．按审核委托方可以将审核划分为第一方审核、第二方审核和第三方审核

    B．审核可依其对象不同分为体系审核、过程审核和产品审核

    C．第一方审核，亦称外部审核

    D．第三方审核以相关方名义进行

    E．第二方审核，亦程内部审核

    F．第三方审核是顾客对组织或组织对供方开展的审核


    按审核委托方可以将审核划分为第一方审核、第二方审核和第三方审核;审核可依其对象不同分为质量管理体系审核、过程审核和产品审核;第一方审核，亦称内部审核

  • 第4题：

    关于审核委托方的分类，下列说法正确的是（ ）。
    A.第二方审核以相关方名义进行
    B.按审核委托方分类可将审核划分为第一方审核、第二方审核和第三方审核
    C.审核可依其对象不同分为体系审核、过程审核和产品审核
    D.第一方审核，亦称内部审核
    E.第二方审核就是外部审核


    答案：B,C,D
    解析：
    按审核委托方分类可将車核划分为：①第一方审核，亦称内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，出于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础；②第二方审核，由对组织感兴趣的相关方（如顾客）或由其他组织或人员以相关方的名义进行；③第三方审核，由外部独立的组织进行，如提供符合GB/T 19001标准和 GB/T 24001标准要求的认证机构。

  • 第5题：

    对供应商进行审核的顺序是（ ）。

    A.产品审核、质量管理体系审核、过程审核
    B.过程审核、产品审核、质量管理体系审核
    C.产品审核、过程审核、质量管理体系审核
    D.质量管理体系审核、过程审核、产品审核


    答案：C
    解析：
    对供应商审核的顺序应该是：①进行产品审核，只有在产品审核合格的基础上才 能继续进行其它审核，而当产品不符合要求时，没有必要进行质量管理体系审核和过程 审核；②进行过程审核；③进行质量管理体系审核。

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