为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（ ）等方面进行了具体规范。 A．制度建设 B．审计报告的内容 C．审查报告的内容 D．审计报告、审查报告的报备

题目

为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（ ）等方面进行了具体规范。 A．制度建设 B．审计报告的内容 C．审查报告的内容 D．审计报告、审查报告的报备

相似考题

1.（ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会

2.《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（ ）等方面对销售机构的行为进行了规范。 A．审慎调查 B．产品风险评价 C．基金投资人风险承受能力调查 D．基金投资人风险承受能力评价

3.基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）

4.为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）

更多“为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从( )等方面进行了 ”相关问题

  • 第1题：

    基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )


    答案：错
    解析：
    错。基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，应当经中国证监会核准其任职资格后，方可任职。

  • 第3题：

    股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（ ）等方面提出要求
    Ⅰ身份标识
    Ⅱ注册资本
    Ⅲ办公场所
    Ⅳ高管及从业人员要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求知识点
    行政监管

  • 第4题：

    基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()


    答案：错
    解析：
    基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。

  • 第5题：

    不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

    A:对基金公司总经理任职资格进行审核
    B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
    D:草拟或指定基金行业的监管规则

    答案：B
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

相关内容