回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）

题目

回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）

相似考题

1.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是(　　)。A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

2.分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人( )次回售的权利。A．1B．2C．3D．4

3.可交换公司债券的（ ）可以约定赎回条款和回售条款。 A．上市说明书 B．募集说明书 C．招股意向书 D．募股意向书

4.回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。（ ）

更多“回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定,在募集说明书约定的可以行 ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于可转债相关条款说法不正确的是()

    A.可转债的转股价格不可能调整

    B.可转债在存续期内满足募集说明书约定的赎回条件时，发行人可以行使赎回权，按照约定的价格赎回全部或者部分未转股的可转债

    C.可转债在存续期内满足募集说明书约定的回售条件时，债券持有人可回售部分或者全部未转股的可转债

    D.到期未转股的可转债按照约定还本付息或回售。但公司经营情况、财务状况可能影响发行人还本付息或回售能力，可能发生不能偿还到期本金、利息等情形，导致重大投资损失


    正确答案：A

  • 第2题：

    可转换债券设置合理的回售条款对发行人有利而对持有人不利。


    正确答案：×
    本题考核可转换债券的回售条款。回售条款是指债权人有权按照事先约定的价格将债券卖回给发行债券公司的条件规定。回售对于投资者而言实际上是一种卖权，有利于降低投资者的持券风险。

  • 第3题：

    按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。

    A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
    B.回售条款由发行人行使
    C.回售条款由可转债持有人行使
    D.回售价格根据回售时标的股票市价确定

    答案：C
    解析：
    回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

  • 第5题：

    ·根据《上市公司证券发行管理办法》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年
    Ⅱ．公开发行可转换公司债券，必须提供担保
    Ⅲ．可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票
    Ⅳ．可转换公司债券募集说明书不可以约定发行人赎回条款
    Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利

    A、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
    Ⅱ项，第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
    Ⅲ项，第21条规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
    Ⅳ项，第23条规定，募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
    Ⅴ项，第24条规定，募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司。募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。

  • 第6题：

    可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款和回售条款。( )


    答案：对
    解析：
    可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。

  • 第7题：

    下列关于可转换债券的回售条款的说法中，不正确的是（ ）。

    A.回售条款是指债券持有人有权按照事先约定的价格将债券卖回给发债公司的条件规定
    B.回售一般发生在公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时
    C.回售对于投资者而言实际上是一种卖权，有利于降低投资者的持券风险
    D.回售条款有回售时间、回售价格和回售条件等规定

    答案：B
    解析：
    回售一般发生在公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时，因为此时的股价对投资者不利，会按照事先约定的价格将债券卖回给发债公司。

  • 第8题：

    下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款
    Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款
    Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
    Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。

  • 第9题：

    关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅱ募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司 Ⅲ募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券 Ⅳ转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    可转换债券设置回售条款，可以（   ）。
    A

    降低投资者的持券风险

    B

    强制债券持有者积极行使转股权

    C

    使投资者有权按照事先约定的价格将债券卖回给发债公司

    D

    使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的票面利率支付利息所蒙受的损失


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（  ）。
    A

    股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

    B

    回售条款由可转债持有人行使

    C

    回售条款由发行人行使

    D

    回售价格根据回售时标的股票市价确定


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列对可回售债券的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.大部分可回售债券约定在发行一段时间后才可以执行回售权，回售价格一般高于债券的面值Ⅱ.可回售债券的受益人是持有者Ⅲ.和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低Ⅳ.可回售条款可降低投资者的价格下跌风险
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（ ）的权利。 A．赎回 B．回售 C．股份转换 D．债券偿还


    正确答案：B
    考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。

  • 第14题：

    回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（　）。

    A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款
    B.募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利
    C.募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式
    D.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题目四个选项均正确。

  • 第16题：

    关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告

    Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响

    Ⅲ.在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告

    Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后，公司应当公告回售结果及其影响

    Ⅴ.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅴ项，变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第17题：

    回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约 定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。( )


    答案：对
    解析：
    回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。

  • 第19题：

    回售条款又被称为加速条款，设置回售条款是为了促使债券持有人转换股份。（ ）


    答案：错
    解析：
    赎回条款又被称为加速条款，设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权。设置回售条款是为了保护债券投资者的利益，降低投资者的持券风险。

  • 第20题：

    募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利


    正确答案:正确

  • 第21题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定

    B

    募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

    C

    可交换公司债券的面值每张人民币1000元

    D

    募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东


    正确答案： B
    解析：
    AC两项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第四条第一款规定，可交换公司债券的期限最短为一年，最长为6年，面值每张人民币100元，发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。B项，第四条第二款规定，募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。D项，第四条第三款规定，募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有()。 Ⅰ 自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅱ 募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司 Ⅲ 募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券 Ⅳ 转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第21条规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。 Ⅳ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第22条第1款规定，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1个交易日的均价。

相关内容