下列说法正确的是（ ）。A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

题目

下列说法正确的是（ ）。

A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

相似考题

1.证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。

2.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到( )。A．履行保密义务B．不得依据未公开信息撰写分析报告C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体

3.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当( )．A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

4.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

更多“下列说法正确的是( )。 A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄 ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。

    A．泄露

    B．传递

    C．暗示他人

    D．据以建议他人买卖证券


    正确答案：ABCD
    90. ABCD【解析】证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开的重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人，据以建议他人买卖证券。

  • 第2题：

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

    A．证券分析师必须以真实姓名执业

    B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（ ）。

    A．履行保密义务

    B．不得泄露

    C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

    D．可以将信息提供给媒体

    E．可以传递给委托单位


    正确答案：AB

  • 第4题：

    下列说法正确的是（　）。

    A:证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
    B:证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
    C:证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益
    D:证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第5题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第6题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当()。

    A:履行保密义务
    B:可以传递给委托单位
    C:不可以传递给投资人或委托单位.但可以间接建议他们买卖证券
    D:可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

    答案：A
    解析：
    即使证券投资分析师获得非公开信息，也不可以传播这些信息或者根据这些信息进行操作，而是应当履行保密义务。

  • 第7题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C 错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第8题：

    以下说法中，错误的是()。

    A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
    B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告
    C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论
    D.证券分析师必须以真实姓名执业

    答案：B
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七奈，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第9题：

    下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。

    • A、国家秘密
    • B、所在期货经营机构秘密
    • C、投资者的商业秘密及个人隐私
    • D、在执业过程中所获得的未公开的重要信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。

    • A、履行保密义务
    • B、可以传递给委托单位
    • C、不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
    • D、将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
    A

    国家秘密

    B

    所在期货经营机构秘密

    C

    投资者的商业秘密及个人隐私

    D

    在执业过程中所获得的未公开的重要信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
    A

    证券分析师必须以真实姓名执业

    B

    证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

    C

    证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

    D

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家


    正确答案： C
    解析： 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

  • 第13题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。

    A．国家秘密

    B．所在机构秘密

    C．投资者的商业秘密及个人隐私

    D．在执业过程中所获得的未公开的重要信息


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（ ）。

    A．履行保密义务

    B．可以传递给委托单位

    C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

    D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性


    正确答案：A

  • 第16题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是()。

    A:证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
    B:证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
    C:证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
    D:证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

    答案：B
    解析：
    题干中A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明；C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券；D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位，不论其资金量和业务量的大小。

  • 第17题：

    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得()。

    A:泄露
    B:传递
    C:暗示他人
    D:据以建议他人买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开的重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人，据以建议他人买卖证券。

  • 第18题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到()。

    A:履行保密义务
    B:不得依据未公开信息撰写分析报告
    C:不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
    D:可以将信息提供给媒体

    答案：A,B
    解析：
    证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第19题：

    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

    A.证券分析师必须以真实姓名执业
    B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理．在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
    C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务．
    D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

    答案：D
    解析：
    证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

  • 第20题：

    下列的说法，正确的是（）。

    • A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
    • B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
    • C、证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
    • D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。

    • A、履行保密义务
    • B、可以传递给委托单位
    • C、不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
    • D、可以将信息提供给媒体
    • E、不得泄露

    正确答案:A,E

  • 第22题：

    单选题
    以下说法中错误的是（　　）。
    A

    证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

    B

    证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

    C

    证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

    D

    证券分析师必须以真实姓名执业


    正确答案： D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第23题：

    多选题
    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
    A

    履行保密义务

    B

    可以传递给委托单位

    C

    不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

    D

    可以将信息提供给媒体

    E

    不得泄露


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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