（ ）属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．担保事项B．发行人的发行申请报告C．发行人的资信D．发行条款

题目

（ ）属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．担保事项

B．发行人的发行申请报告

C．发行人的资信

D．发行条款

相似考题

1.可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）

2.可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。 ( )

3.可转换公司债券发行人应按耍求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）

4.由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书

更多“( )属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A.担保事项 B.发行人的发行申请报告C.发 ”相关问题

  • 第1题：

    公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议．

    A．拟变更募集说明书的约定

    B．发行人不能按期支付本息

    C．保证人或者担保物发生重大变化

    D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产


    正确答案：ABCD
    79. ABCD【解析】公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化： ⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第2题：

    发行人应在发行可转换公司债券募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A．拟变更募集说明书的约定 B．发行人不能按期支付本息 C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 D．保证人或者担保物发生重大变化


    正确答案：ABCD
    考点：了解可转换债券发行条款的设计要求。见教材第八章第一节，P261。

  • 第6题：

    由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

    A．募集说明书

    B．募集说明书的某些信息

    C．募集说明书摘要

    D．上市公告书


    正确答案：B

  • 第7题：

    可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。

    A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要

    B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

    C．募集说明书全文同时刊载于某媒体

    D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文


    正确答案：ACD

  • 第8题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    ·根据《上市公司证券发行管理办法》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年
    Ⅱ．公开发行可转换公司债券，必须提供担保
    Ⅲ．可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票
    Ⅳ．可转换公司债券募集说明书不可以约定发行人赎回条款
    Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利

    A、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
    Ⅱ项，第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
    Ⅲ项，第21条规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
    Ⅳ项，第23条规定，募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
    Ⅴ项，第24条规定，募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司。募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。

  • 第10题：

    可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

    A:拟变更募集说明书的约定
    B:发行人不能按期支付本息
    C:发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
    D:保证人或者担保物发生重大变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    可转换公司债券存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第11题：

    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（） Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ发行人信用评级上调 Ⅲ担保物发生重大变化 Ⅳ发行人不能按期支付本息

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（　　）[2014年6月真题]Ⅰ．拟变更募集说明书的约定Ⅱ．发行人信用评级上调Ⅲ．担保物发生重大变化Ⅳ．发行人不能按期支付本息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第13题：

    可转换债券发行存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。（1分）

    A．拟变更募集说明书的约定

    B．保证人或者担保物发生重大变化

    C．发行人减资、合并或分立

    D．发行人申请破产


    正确答案：ABCD
    92. ABCD【解析】根据证监会《上市公司证券发行管理办法》规定，存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定；发行人不能按期支付本息；发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；保证人或者担保物发生重大变化；其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第14题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过2个月。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    发行人发行可转换公司债券时，在募集说明书的“财务会计信息”项中应重点说明（ ）。 A．发行人偿债能力的强弱 B．本次发行可转换公司债券后公司资产负债结构的变化 C．业务目标 D．担保合同主要内容


    正确答案：B

  • 第16题：

    可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。 （ ）


    正确答案：×
    可转换公司债券发行人需要编制募集说明书摘要。

  • 第17题：

    可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。

    A．发行公告

    B．募集说明书

    C．上市公告书

    D．中国证监会的发行核准文件


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（ ），以备查阅。

    A．承销商的证券营业部

    B．承销商的住所

    C．发行人的住所

    D．拟上市的证券交易所


    正确答案：BCD

  • 第19题：

    可转换债券发行存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

    A．发行人不能按期支付本息

    B．保证人或者担保物发生重大变化

    C．拟变更募集说明书的约定

    D．发行人减资、合并或分立

    E．发行人申请破产


    正确答案：ABCDE

  • 第20题：

    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列（）事项需要召开债券持有人会议。Ⅰ．拟变更募集说明书的约定
    Ⅱ．发行人信用评级上调
    Ⅲ．担保物发生重大变化
    Ⅳ．发行人不能按期支付本息

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第21题：

    公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列()事项之一的，应当召开债券持有人会议。

    A:拟变更募集说明书的约定
    B:发行人不能提前支付本息
    C:保证人或者担保物发生重大变化
    D:发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

    答案：A,C,D
    解析：
    公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更募集说明书的约定；(2)发行人不能按期支付本息；(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；(4)保证人或者担保物发生重大变化；(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第22题：

    可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
    Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
    Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
    Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件；②发行人通过交易所系统发行证券的申请；③发行公告、募集说明书全文及相关文件；④发行人及其主承销商关于保证发行公告、
    募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

  • 第23题：

    单选题
    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（） Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ发行人信用评级上调 Ⅲ担保物发生重大变化 Ⅳ发行人不能按期支付本息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

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