发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（ ）

题目

发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（ ）

相似考题

1.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

2.首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

3.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（ ）

4.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

更多“发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )．

    A．上市公告书

    B．公司章程

    C．申请股票上市的股东大会决议

    D．上市保荐书


    正确答案：ABCD
    62. ABCD【解析】发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：①上市公告书；②公司章程；③申请股票上市的股东大会决议；④上市保荐书；⑤法律意见书；⑥交易所要求的其他文件和事项。

  • 第2题：

    发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。 A．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（ ）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。 A．关联关系 B．控制关系 C．均受同一实际控制人控制 D．合营关系


    正确答案：BC
    掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

  • 第4题：

    首次公募股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司共同承担连带赔偿责任。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（ ）。
    Ⅰ.招股说明书摘要（申报稿）
    Ⅱ.发行人的历次验资报告
    Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
    Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
    Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅲ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），Ⅲ、Ⅳ两项属于创业板首发上市独有的申请文件。其他三项属于主板和创业板首发上市共有的申请文件。

  • 第7题：

    （2015年5月）保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ）

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3%股份的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：
    @##

  • 第8题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

  • 第9题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第10题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

    • A、关联关系
    • B、控制关系
    • C、均受同一实际控制人控制
    • D、合营关系

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

    • A、12个月
    • B、24个月
    • C、36个月
    • D、48个月

    正确答案:C

  • 第12题：

    多选题
    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）
    A

    发行人的监事

    B

    发行人的实际控制人

    C

    发行人的控股股东

    D

    发行人实际控制人的法定代表人

    E

    持有发行人3%股份的股东


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有人的股份。 （ ）


    正确答案：×
    发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。

  • 第14题：

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（ ）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。 A．转让双方存在实际控制关系 B．转让双方均受同一控制人控制 C．因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺 D．深圳证券交易所规定的其他情况


    正确答案：ABCD
    考点：掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。见教材第五章第五节，P177。

  • 第15题：

    发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P187。

  • 第16题：

    发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    第 44 题 发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。

    A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

    B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份   

    C．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

    D．发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份


    正确答案：A
    本题考查股票锁定的一般规定。

  • 第18题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（　　）人员进行辅导。
    Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人
    Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人

    A.Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第19题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3％股份的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第20题：

    首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 （）


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

    • A、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
    • B、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
    • C、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
    • D、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）

    • A、发行人的监事
    • B、发行人的实际控制人
    • C、发行人的控股股东
    • D、发行人实际控制人的法定代表人
    • E、持有发行人3%股份的股东

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。

    • A、转让双方存在实际控制关系
    • B、转让双方均受同一控制人控制
    • C、因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
    • D、深圳证券交易所规定的其他情况

    正确答案:A,B,C,D

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