为首次公开发行股票的公司提供辅导时，下列（ ）人员应具体接受辅导。A．公司的董事(包括独立董事)B．公司高级管理人员C．公司的监事D．持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人)

题目

为首次公开发行股票的公司提供辅导时，下列（ ）人员应具体接受辅导。

A．公司的董事(包括独立董事)

B．公司高级管理人员

C．公司的监事

D．持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人)

相似考题

1.辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（ ）。A．结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B．证券市场分析师的独立建议C．机构投资者的建议D．辅导对象的具体情况和实际需求

2.首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是( )．A．独立董事B．公司的董事C．高级管理人员D．公司监事

3.首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

4.中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导，辅导期至少为1年。（ ）

更多“为首次公开发行股票的公司提供辅导时,下列( )人员应具体接受辅导。 A.公司的董事( ”相关问题

  • 第1题：

    对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

    A．2；2

    B．2；3

    C．3；3

    D．3；4


    正确答案：D
    【解析】答案为D。对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

  • 第2题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更


    正确答案：ACD
    【解析】答案为ACD。B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

  • 第3题：

    首次公开发行股票工作作为辅导对象，其具体接受辅导的是（ ）。

    A．独立董事

    B．公司的董事

    C．高级管理人员

    D．公司监事


    正确答案：ABCD
    掌握首次公开发行股票工作作为辅导对象。

  • 第4题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

    A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

    B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

    C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

    D．持有5%以上(不含5%)股份的股东


    正确答案：C

  • 第5题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

    B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：BCD

  • 第6题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为（ ）。

    A．公司的董事（包括独立董事）

    B．监事

    C．高级管理人员

    D．持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为（ ）年。

    A．半

    B．1

    C．2

    D．3


    正确答案：B

  • 第8题：

    证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员，但不包括股东。 （ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有()以上（含该比例）股份的股东（或其法定代表人）。

    A:3%
    B:5%
    C:6%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。

  • 第10题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅 导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。
    A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
    B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
    C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’
    D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    答案：A,C,D
    解析：
    B选项应修改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次 公开发行股票的。

  • 第11题：

    辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。

    • A、结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
    • B、证券市场分析师的独立建议
    • C、机构投资者的建议
    • D、辅导对象的具体情况和实际需求

    正确答案:A,D

  • 第12题：

    单选题
    申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。
    A

    《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C

    《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D

    《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

    A．董事

    B．高级管理人员

    C．监事

    D．专业技术人员


    正确答案：ABC
    【解析】答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。

  • 第14题：

    《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第16题：

    首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是（ ）。

    A．监事

    B．独立董事

    C．公司的董事

    D．高级管理人员

    E．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第19题：

    辅导机构、辅导人员和辅导对象

    首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。


    正确答案：√

  • 第20题：

    凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。
    A.6个月 B.1年
    C.2年 D.3年


    答案：B
    解析：

  • 第21题：

    申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

    A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
    C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
    D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

    答案：C
    解析：
    内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

  • 第22题：

    凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第23题：

    首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。


    正确答案:正确

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