中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．制度与人员的检查D．财务报表附注等的检查

题目

中国证监会的非现场检查包括（ ）。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．制度与人员的检查

D．财务报表附注等的检查

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1.中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．财务报表附注D．机构、制度与人员的检查

2.我国反洗钱非现场监管手段包括()。A.建立监管档案B.建立年度报告制度C.监管质询D.约见谈话E.风险评估F.考核评级

3.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

4.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

更多“中国证监会的非现场检查包括( )。 A.证券公司的年度报告 B.董事会报告C.制度与人员 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会的现场检查包括（ ）。

    A．机构、体制与人员的检查

    B．财务处理办法的检查

    C．规章制度的检查

    D．机构、制度、人员的检查和业务的检查


    正确答案：D

  • 第2题：

    第 17 题 中国证监会的现场检查包括（　　）。

    A．机构、体制与人员的检查

    B．财务处理办法的检查

    C．规章制度的检查

    D．机构、制度、人员的检查和业务的检查


    正确答案：D
    本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  • 第3题：

    中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：AD
    中国证监会对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查；②业务的检查。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。 A．现场检查 B．年度检查 C．专项检查 D．非现场检查


    正确答案：AD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 

  • 第5题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．会计制度的检查

    C．董事会报告

    D．财务报表附注等的检查

    E．高级管理人员的检查


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    下列属于中国证监会的非现场检查的有()。

    A:证券公司的年度报告
    B:董事会报告
    C:财务报表附注
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注和与承销业务有关的自查内容。

  • 第7题：

    中国证监会的现场检査包括（ ）



    A.机构、体制与人员的检查 B.规制制度的检查

    C.财务处理办法的检査 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查


    答案：D
    解析：
    。考查中国证监会承销业务现场检查的内容。中国证监会对承销业 务的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  • 第8题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:分析财务报表附注
    C:分析董事会报告
    D:分析证券公司年度报告

    答案：A
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度、与人员的检查；(2)业务的检查。

  • 第9题：

    证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

    A. 45 B. 60 C. 30 D. 15


    答案：B
    解析：
    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在每个 年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产 管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第10题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第11题：

    中国证监会的非现场检查包括（）。

    • A、证券公司的年度报告
    • B、董事会报告
    • C、制度与人员的检查
    • D、财务报表附注

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

    • A、机构、制度的检查
    • B、年度报告的检查
    • C、业务的检查
    • D、人员的检查

    正确答案:A,C,D

  • 第13题：

    第 67 题 中国证监会的非现场检查包括（　　）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．制度与人员的检查

    D．财务报表附注


    正确答案：ABD
    本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

  • 第14题：

    董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。 A．证券公司的年度报告 B．董事会报告 C．制度与人员的检查 D．财务报表附注


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。

    A．要求证券公司报送专门检查报告

    B．证券公司的年度报告报送单位规定

    C．证券公司董事会报告内容规定

    D．证券公司财务报表附注内容规定


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    保荐机构和保荐代表人的资格条件

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．财务报表附注

    D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:证券公司的年度报告
    C:董事会报告
    D:财务报表附注

    答案：B,C,D
    解析：
    机构、制度与人员的检查属于现场检查的内容。

  • 第19题：

    下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

    A:分析证券公司的年度报告
    B:分析财务报表附注
    C:对机构、制度与人员的检查
    D:分析董事会报告

    答案：C
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。

  • 第20题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
    A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注
    C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿


    答案：A
    解析：
    。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；（2)业务的检查。

  • 第21题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

  • 第22题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

    A.证券公司向监管机构的报告制度
    B.定期巡视
    C.信息披露
    D.检查制度

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

  • 第23题：

    中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、书面审查
    • D、谈话

    正确答案:A,B

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