中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

题目

中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。

A．现场检查

B．非现场检查

C．书面审查

D．谈话

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1.中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

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  • 第1题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．制度与人员的检查

    D．财务报表附注等的检查


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
    Ⅰ．抽样调查；
    Ⅱ．现场检查；
    Ⅲ．非现场检查；
    Ⅳ．全面检查。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
    ①抽样调查
    ②现场检查
    ③非现场检查
    ④全面检查

    A.②③
    B.①②
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检査和非现场检查。

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