证券公司从事短期融资券主承销业务，总资产规模不低于（ ）亿元人民币；净资产规模不低于（ ）亿元人民币。A．50，20B．30，25C．50，25D．30，20

题目

证券公司从事短期融资券主承销业务，总资产规模不低于（ ）亿元人民币；净资产规模不低于（ ）亿元人民币。

A．50，20

B．30，25

C．50，25

D．30，20

相似考题

1.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元．( )此题为判断题(对，错)。

2.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）

3.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内1市外资股时，（ ）。 A．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币 B．公司净资产总值不低于1亿元人民币 C．公司总资产值不低于1．5亿元人民币 D．公司总资产值不低于1亿元人民币

4.证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合的条件：( )．A．总资产规模不低于30亿元人民币B．净资产规模不低于10亿元人民币C．净资本规模不低于20亿元人民币D．上年度净利润不低于4亿元人民币

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  • 第1题：

    证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于（ ）亿元人民币；净资本利润率不低于（ ）。

    A．10；5%

    B．20；5%

    C．20；8%

    D．10；8%


    正确答案：C

  • 第2题：

    公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外？（ ）

    A．最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元

    B．最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

    C．最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元

    D．最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元


    正确答案：B
    公司发行可转换公司债券，不用提供担保的条件要熟悉。

  • 第3题：

    根据规定，对设立证券公司的主要股东的要求是（ ）。

    A．净资产不低于人民币3 000万元

    B．净资产不低于人民币5 000万元

    C．净资产不低于人民币l亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第4题：

    已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（ ）。

    A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

    B．公司净资产总值不低于1亿元人民币

    C．公司总资产值不低于l.5亿元人民币

    D．公司总资产值不低于l亿元人民币


    正确答案：A

  • 第5题：

    对主承销商净资产、净资本的要求是（ ）。

    A．净资产不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币3亿元

    C．净资产不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币3亿元

    D．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第6题：

    城市商业银行从事短期融资券承销业务，主要财务指标满足：总 资产规模不低于（ ）元人民币；净资产规模不低于（ ）元；资本 利润率不低于（ ）。

    A．400亿，20亿，l5%

    B．300亿，25亿，l5%

    C．300亿，20亿，l0%

    D．400亿，25亿，l0%


    正确答案：D

  • 第7题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
    C:资产不低于1亿元人民币
    D:在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产。

    答案：A,B
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；⑧经营行为规范，管理证券投资基金两年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。

  • 第8题：

    公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。

    A:最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
    B:最近1期未经审计的净资产不低于人民币5亿元
    C:最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元
    D:最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

    答案：D
    解析：
    公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

  • 第9题：

    根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

    • A、人民币5亿元
    • B、人民币8亿元
    • C、人民币2亿元
    • D、人民币10亿元

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。

    • A、2亿元
    • B、5亿元
    • C、3亿元
    • D、5000万元

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（  ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。 I.净资本不低于1亿元 Ⅱ.净资产不低于5亿元 Ⅲ.净资本不低于5000万元 Ⅳ.净资产不低于5000万元
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。

    A．净资本不低于人民币1亿元

    B．净资本不低于人民币2亿元

    C．净资产不低于人民币1亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：B

  • 第14题：

    证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（ ）的条件。

    A．总资产规模不低于30亿人民币

    B．净资产规模不低于10亿人民币

    C．净资本规模不低于20亿人民币

    D．上年度净利润不低于4亿元人民币


    正确答案：CD
    考生要掌握证券公司从事短期融资券主承销业务的财务指标。

  • 第15题：

    证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（ ）条件。

    A．总资产规模不低于30亿元人民币

    B．净资产规模不低于10亿元人民币

    C．净资本规模不低于20亿元人民币

    D．上年度净利润不低于4亿元人民币

    E．净资本利润率不低于4%


    正确答案：CD

  • 第16题：

    证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。

    A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

    B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。

    C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。

    D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券公司从事短期融资券主承销业务，主要财务指标应满足：净

    资本规模不低于（ ）元人民币；上年度净利润不低于（ ）元人民

    币；净资本利润率不低于（ ）。

    A．10亿，4亿，l0%

    B．20亿，3亿，l0%

    C．10亿，3亿，8%

    D．20亿，4亿，8%


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时()。

    A:公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
    B:公司净资产总值不低于1亿元人民币
    C:公司总资产值不低于1.5亿元人民币
    D:公司总资产值不低于1亿元人民币

    答案：A
    解析：
    根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立有股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1.5亿元人民币。

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
    Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
    Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

    A． Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。@##

  • 第21题：

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

    • A、净资本的60%
    • B、净资产的60%
    • C、净资本的40%
    • D、净资产的40%
    • E、总资产的40%

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    净资本的60%

    B

    净资产的60%

    C

    净资本的40%

    D

    净资产的40%

    E

    总资产的40%


    正确答案： A
    解析： 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

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