参考答案和解析
正确答案:√
更多“参加公司推介活动的人员在推介活动前,应向中国证监会书面承诺其发布的信息不存在虚假。 ”相关问题
  • 第1题:

    A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“X X基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析,错误的是( )。

    A.推介短信中,“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

    B.推介短信中,“份额有限,欲购从速”的表述不合理

    C.推介短信中,“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

    D.推介短信中,“目前市场上最好的理财产”的表述不合理


    正确答案:A
    《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。另外,基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。

  • 第2题:

    证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 A.20 B.12 C.36 D.40


    正确答案:C
    了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。见教材第一章第三节,P25。

  • 第3题:

    基金宣传推介材料是指( )。

    A.推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
    B.推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
    C.推介基金向特定客户分发或者颁布,使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
    D.推介基金向特定客户分发或者颁布,使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

    答案:A
    解析:
    《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

  • 第4题:

    关于基金宣传推介材料的报送,下列说法正确的有()。

    A:基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
    B:基金推介的书面材料应报送中国证监会
    C:报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
    D:报送内容包括业绩复核函

    答案:A,C,D
    解析:
    基金书面推介材料应报送基金管理公司所在地证监局。

  • 第5题:

    证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

    A:在承销的过程中不按规定披露信息
    B:提前泄露证券发行信息
    C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
    D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

    答案:C,D
    解析:
    《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司有下列行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:(1)承销未经核准的证券;(2)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第6题:

    首次公开发行公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。
    A.网站名称 B.推介活动出席人员
    C.推介活动时间 D.招股说明书摘要


    答案:A,B,C
    解析:
    。首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其 招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所的指定网站同天 发布。网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动的出席人员名单、时 间(推介活动不少于4小时)等。

  • 第7题:

    下列关于推介的说法正确的有()。

    A:自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于1天
    B:首次公开发行公司在发行前,必须通过因特网以网上直播的方式,向投资者进行公司推介
    C:推介活动不少于5个小时
    D:首次公开发行股票发行人的高级管理人员和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动

    答案:A,B,D
    解析:
    推介活动不少于4个小时。本题正确答案为ABD选项。

  • 第8题:

    理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    信托公司推介信托计划,不得有下列行为()。

    • A、承诺信托资金不受损失
    • B、委托非金融机构进行推介
    • C、委托商业银行进行推介
    • D、在公司内部网站上推介自身信托计划
    • E、推介材料与信托文件不完全相符

    正确答案:A,B,E

  • 第10题:

    单选题
    某私募基金管理人在销售其基金产品时,下列做法中错误的是(  )。Ⅰ.在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ.派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ.向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ.在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    私募基金不得公开宣传,募集机构不得通过下列媒介渠道推介:①公开出版资料。②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。③海报、户外广告。④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。⑤公共、门户网站链接广告、博客等。⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。⑦未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。⑧未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。⑨法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

  • 第11题:

    多选题
    分行销售人员如有下列()行为,总行将警告、通报批评、暂停、取消其信托公司组合投资产品推介业务资格。
    A

    承诺资金不受损失

    B

    没有充分揭示信托公司组合投资产品的风险

    C

    推介内容超出信托公司关于组合投资产品推介文件的约定

    D

    承诺资金的最低收益

    E

    代客户完成风险评估问卷或代客户签署信托合同


    正确答案: E,D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析,下列说法错误的是(  )。
    A

    最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

    B

    根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料

    C

    基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

    D

    A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范


    正确答案: C
    解析:
    A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。

  • 第13题:

    参加公司推介活动的人员在推介活动前,应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    网上直播推介活动的公告内容至少应包括:( )。

    A.网站名称

    B.推介活动的出席人员名单

    C.时间

    D.公司财务报表


    正确答案:ABC

  • 第15题:

    基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不( )。

    A.预示其未来表现
    B.构成其业绩保证
    C.构成其收益承诺
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:
    基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
    基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
    (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    (2)违规向他人提供基金未公开的信息。
    (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
    (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    (8)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
    (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第16题:

    发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

    A:干扰询价对象正常报价和申购
    B:披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
    C:推介资料有虚假记载、误导性陈述
    D:推介资料有重大遗漏

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考查发行人及其主承销商在推介过程中被禁止的行为。

  • 第17题:

    网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

    A:网站名称
    B:推介活动的出席人员名单
    C:时间
    D:公司财务报表

    答案:A,B,C
    解析:
    公司财务报表是公开发行应披露的内容。

  • 第18题:

    首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括()。

    A:网站名称
    B:推介活动的出席人员名单
    C:推介活动时间
    D:招股说明书摘要

    答案:A,B,C
    解析:
    首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布。网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动的出席人员名单、时间(推介活动不少于4个小时)等。

  • 第19题:

    ()是股票承销中的禁止行为。

    A:进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
    B:披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
    C:不正当竞争手段招揽承销业务
    D:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

    答案:A,B,C,D
    解析:
    除承担《证券法》规定的法律责任外,A、B选项的不当行为将受到证监会自确认之日起36个月内不得参与证券承销的处罚;C、D选项的不当行为将受到中国证监会自确认之日起12个月内不得参与证券承销的处罚。

  • 第20题:

    以下属于欺诈客户的是()。

    • A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
    • B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
    • C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
    • D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    正确答案:D

  • 第21题:

    多选题
    信托公司推介信托计划,不得有下列行为()。
    A

    承诺信托资金不受损失

    B

    委托非金融机构进行推介

    C

    委托商业银行进行推介

    D

    在公司内部网站上推介自身信托计划

    E

    推介材料与信托文件不完全相符


    正确答案: A,B,E
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列不符合基金销售人员行为规范的是(  )。Ⅰ、提示投资风险Ⅱ、提供基金未公开的信息Ⅲ、承诺或约定利益分成或亏损分担Ⅳ、预测所推介基金的未来业绩
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    按照《华夏银行营销作业模板》产品销售工作流程,属于客户经理在产品宣传和推介方面工作内容的是()。
    A

    组织产品宣传和推介

    B

    制作产品宣传资料

    C

    组织客户参加总、分行的产品推介活动

    D

    制定产品推介计划


    正确答案: B
    解析: 暂无解析