业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）

题目

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）

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1.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营

3.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

4.下列属于业务创新内部控制内容的有( )．（1分）A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

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  • 第1题：

    证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A．合规

    B．审慎

    C．合法

    D．创新


    正确答案：AB
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第3题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第4题：

    银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保（），切实维护金融消费者的合法权益。

    • A、审慎经营原则
    • B、依法合规经营
    • C、降低风险原则
    • D、效益最大化原则

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

    • A、合规、审慎经营
    • B、公平、合规
    • C、审慎、公开
    • D、平等、合法经营

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。

    • A、业务
    • B、内控
    • C、风险
    • D、合规

    正确答案:B

  • 第7题：

    业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
    A

    合规、审慎经营

    B

    公平、合规

    C

    审慎、公开

    D

    平等、合法经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。
    A

    业务

    B

    内控

    C

    风险

    D

    合规


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券业务创新的内部控制应满足下列（　　）要求。
    A

    证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

    B

    证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

    C

    证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准

    D

    证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为


    正确答案： D,B
    解析：
    证券业务创新的内部控制要求包括：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。③证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准。④证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。⑤证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。⑥证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。

  • 第11题：

    判断题
    业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则。
    A

    审慎经营

    B

    审贷分离

    C

    风险管理

    D

    内部控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保(),切实维护金融消费者的合法权益。

    A.审慎经营原则

    B.依法合规经营

    C.降低风险原则

    D.效益最大化原则


    正确答案：B

  • 第14题：

    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持()优先。

    A.业务

    B.内控

    C.风险

    D.合规


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第16题：

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、内部稽核
    • D、合规检查

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则。

    • A、风险管理
    • B、内部控制
    • C、审慎经营
    • D、审贷分离

    正确答案:C

  • 第18题：

    现阶段江苏省农村信用社网上银行业务风险偏好是坚持审慎合规经营，保持风险控制与市场发展的动态平衡，通过风险管理坚持和保障业务健康快速发展。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。

    • A、合法合规，审慎经营
    • B、大胆创新，勇于实践
    • C、小心谨慎，控制风险
    • D、节约研发成本

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
    A

    合法合规，审慎经营

    B

    大胆创新，勇于实践

    C

    小心谨慎，控制风险

    D

    节约研发成本


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。
    A

    规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

    B

    合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

    C

    稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

    D

    控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司在经营过程中应当按照（  ）的原则提供中间介绍业务。
    A

    合规、审慎经营

    B

    公平、合规经营

    C

    审慎、公开经营

    D

    平等、合法经营


    正确答案： C
    解析：

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