证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。A．0.5%B．1%C．3%D．5%

题目

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。

A．0.5%

B．1%

C．3%

D．5%

相似考题

1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

3.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

4.证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A．防范挪用客户交易结算资金B．防范挪用其他客户资产C．防范非法融入融出资金D．防范结算风险

参考答案和解析
正确答案：C
更多“证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 A．0．5% B．1% C．3% D．5%


    正确答案：C
    考点：掌握证券公司风脸控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第2题：

    证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（ ）计算风险准备。

    A．1%

    B．1.5%

    C．2%

    D．2.5%


    正确答案：C

  • 第3题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。

    A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

    答案：A,C
    解析：

  • 第4题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

    A:防范挪用客户交易结算资金
    B:防范挪用其他客户资产
    C:防范非法融入融出资金
    D:防范结算风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第5题：

    按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

    A.证券经纪业务；商业银行
    B.证券资产管理；证券交易所
    C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
    D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

    答案：A
    解析：
    证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。

  • 第6题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、证券交易所
    • B、证券登记结算公司
    • C、证券公司
    • D、商业银行

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、其他客户资产
    • C、决策失误
    • D、结算风险

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（  ）。
    A

    《客户交易结算资金管理办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券登记结算管理办法》

    D

    《关于加强证券经纪业务管理的规定》


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（  ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①⑧④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司经营证券经纪业务应按托管客户的交易结算资金总额的3%计算风险准备。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）

    A:经营证券经纪业务已满3年
    B:客户交易结算资金第三方存管有效实施
    C:最近1年各项风险控制指标持续符合规定
    D:已建立完善的客户投诉处理机制

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是其财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  • 第17题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第18题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

    • A、0．5%
    • B、1%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
    A

    挪用客户交易结算资金

    B

    其他客户资产

    C

    决策失误

    D

    结算风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
    A

    按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

    B

    按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

    C

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    D

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


    正确答案： D,B
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
    A

    0．5%

    B

    1%

    C

    3%

    D

    5%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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