国际推介与分销外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（ ）。A．发行方式B．国际配售与公开募股的比例C．拟进行国际分销的地区D．上市地

题目

国际推介与分销

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（ ）。

A．发行方式

B．国际配售与公开募股的比例

C．拟进行国际分销的地区

D．上市地

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1.外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。（ ）

2.外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（ ）。A．发行方式B．国际配售与公开募集的比例C．拟进行国际分销的地区D．上市地

3.外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确( )。A．发行方式B．国际配售与公开募股的比例C．拟进行国际分销的地区D．上市地

4.按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）

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  • 第1题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。

    A．选择关系简单的地区

    B．选择大型城市

    C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地

    D．选择法律宽松的地区


    正确答案：C
    【解析】答案为C。计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。

  • 第2题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（ ）等内容。 A．上市地的选择 B．国际配售与公开募股的比例 C．拟进行国际分销与配售的地区 D．不同地区国际分销或配售的基本份额


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第3题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，安排国际分销地区与发行人的原则是()。

    A:选择大型城市

    B:选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地

    C:选择关系简单的地区

    D:选择法律宽松的地区


    参考答案：B

  • 第4题：

    发行境外上市外资股的方式，通常是公开发行加国际配售。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第6题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为 主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发 行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者 主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

  • 第8题：

    在外资股发行的国际推介与分销中，预路演是指由（）的有关人员去拜访特定的投资者，了解市场的整体需要并据此确定一个价格区间的过程。

    A:会计师
    B:法律顾问
    C:主承销商
    D:财务顾问

    答案：C
    解析：
    预路演是指由主承销面的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

  • 第9题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。

    A:主承销商
    B:国际协调人
    C:律师
    D:估值师

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第10题：

    外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

    • A、发行方式
    • B、国际配售与公开募股的比例
    • C、拟进行国际分销的地区
    • D、上市地

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。

    • A、发行人
    • B、主承销商
    • C、发行人和主承销商
    • D、主承销商和全球协调人

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    以下关于首发路演推介的说法正确的有()。
    A

    承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

    B

    发行人只能采用电话方式对公众进行路演

    C

    路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

    D

    在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告


    正确答案： D
    解析： A项，《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第10条第2款规定，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行，推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项，第7条规定，承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的，应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为，路演推介。D项，第6条规定，在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

  • 第13题：

    第 142 题 公司发行境内上市外资股，必须委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一，并担任国际协调人。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×

  • 第14题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的（ ），尽早确定这些内容，对于选择承销团成员、安排各成员工作内容，起草工作文件都十分必要。 A．发行方式及上市地的选择 B．国际配售与公开募股的比例 C．拟进行国际分销与配售的地区 D．不同地区国际分销或配售的基本份额


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。

    A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

    B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

    C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等

    D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的


    答案：ABCD

  • 第16题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（ ）。

    A．主承销商

    B．国际协调人

    C．律师

    D．估值师


    正确答案：ABCD
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第17题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第18题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第19题：

    在外资股发行过程中，国际分销地区、各地区的配售额通常在国际推介Z前应当确定，在承销过程中可以调整。（）


    答案：错
    解析：
    在外资股发行过程中，国际分销地区、各地区的配售额在国际推介之后确定，在承销过程中可以调整。

  • 第20题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确()等内容。

    A:上市地的选择
    B:国际配售与公开募股的比例
    C:拟进行国际分销与配售的地区
    D:不同地区国际分销或配售的基本份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。

  • 第21题：

    在外资股发行的国际推介与分销中，预路演是指由（）的有关人员去拜访特定的投资者，了解市场的整体需求并据此确定一个价格区间的过程。

    A:发行人
    B:主承销商
    C:财务顾问
    D:法律顾问

    答案：B
    解析：
    预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

  • 第22题：

    主承销商和全球人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（）等内容。

    • A、上市地的选择
    • B、国际配售与公开募股的比例
    • C、拟进行国际分销与配售的地区
    • D、不同地区国际分销或配售的基本份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。
    A

    发行方式

    B

    国际配售与公开募股的比例

    C

    拟进行国际分销的地区

    D

    上市地


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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