试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。A．证券交易所B．中国证监会及派出机构C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会

题目

试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。

A．证券交易所

B．中国证监会及派出机构

C．中国证监会的派出机构

D．中国证券业协会

相似考题

1.试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）

2.创新试点类证券公司开办融资融券业务，只需向中国证监会备案即可。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院

4.证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货业协会C．证券交易所D．期货交易所

参考答案和解析
正确答案：B
更多“试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管。 A.证券交易所 B.中国证监会及派出机构 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试

    点必须经（ ） 批准

    A. 国务院

    B.中国人民银行

    C. 中国证监会

    D.证券交易所


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函


    正确答案：ACD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 

  • 第3题：

    请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答?

    【题目描述】

    第 3 题 1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

    A．中国人民银行

    B．财政部

    C．中国银监会    

    D．国务院

     


    正确答案：A
    答案分析：

    A

    1998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

  • 第4题：

    中国证券业协会（ ）。

    A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

    B．监督试点证券公司的各项创新活动

    C．监督试点证券公司的动态工作内容

    D．对试点证券公司进行持续评价


    正确答案：AD

  • 第5题：

    经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。

    A．业务创新

    B．经营方式创新

    C．组织创新

    D．监管创新


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D

  • 第8题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。

    A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

  • 第9题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
    Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制
    Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

  • 第10题：

    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

    • A、公告监管
    • B、规范监管
    • C、实体监管
    • D、审慎监管

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    期货业协会

    C

    证券交易所

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
    A

    财政部

    B

    中国人民银行

    C

    中国银监会

    D

    国务院


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

    A. 中国人民银行

    B.财政部

    C. 中国银监会

    D.中国证监会


    正确答案：A

  • 第14题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116～117。

  • 第15题：

    （ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

    A．证券交易所

    B．中国证监会派出机构

    C．中国证券登记结算有限责任公司

    D．财政部


    正确答案：A

  • 第16题：

    中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。

    A．中国证监会及派出机构

    B．证券交易所

    C．中国证监会的派出机构

    D．中国证券业协会


    正确答案：A

  • 第19题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D
    此题属于基本常识。

  • 第20题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第21题：

    对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
    Ⅰ．中国证监会
    Ⅱ．中国证券业协会
    Ⅲ．中国证监会派出机构
    Ⅳ．证券交易所

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第22题：

    证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、期货业协会
    • C、证券交易所
    • D、期货交易所

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
    A

    公告监管

    B

    规范监管

    C

    实体监管

    D

    审慎监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

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