证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货业协会C．证券交易所D．期货交易所

题目

证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。

A．中国证监会及其派出机构

B．期货业协会

C．证券交易所

D．期货交易所

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1.证券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货业协会C．证券交易所D．期货交易所

2.在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（ ）。A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会及其派出机构 D、商务部

3.（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所

4.（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国银监会及其派出机构

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  • 第1题：

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第2题：

    在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（ ）。

    A：中国期货业协会
    B：期货交易所
    C：中国证监会及其派出机构
    D：商务部

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

  • 第3题：

    （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第4题：

    ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A.中国期货业协会及其派出机构
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第5题：

    ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A: 中国期货业协会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会及其派出机构
    D: 中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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