上市公司应将年度报告备置于（ ）。A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是

题目

上市公司应将年度报告备置于（ ）。

A．证券交易所

B．公司所在地

C．有关证券经营机构营业网点

D．以上皆是

相似考题

1.作为信息发布主体，（ ）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。A．上市公司B．政府部门C．证券交易所D．证券中介机构

2.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于（ ）供公众查阅。A．基金管理人所在地B．基金托管人所在地C．上市交易的证券交易所D．有关销售机构及其网点

3.当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票．A． 5%B． 10%C． 30%D． 51%

4.有职责对上市公司收购活动实行日常监督管理的机构是( )．（1分）A．中国证监会B．被收购公司所在地的证监会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构

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  • 第1题：

    证券投资分析的信息来源包括（ ）。

    A.政府部门

    B.证券交易所

    C.上市公司

    D.中介机构


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是( )。

    A．上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告

    B．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告

    C．上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况

    D．上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见


    正确答案：D
    解析：(1) 上市公司“董事、高级管理人员”(不包括监事)应当对公司定期报告签署书面“确认”意见；(2) 上市公司“监事会”应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面“审核”意见。

  • 第3题：

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（ ）出具保荐意见。 A．上市公司所在地工商管理机构 B．证券业协会 C．中国证监会 D．证券交易所


    正确答案：CD
    掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P101。

  • 第4题：

    上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  • 第5题：

    上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（ ）。

    A．基金管理人所在地

    B．基金托管人所在地

    C．上市交易的证券交易所

    D．有关销售机构及其网点

    E．中国证监会派出机构


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券监督管理机构对上市公司（ ）的情况进行监督。

    A.年度报告

    B.中期报告

    C.临时报告

    D.公告


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

    A.证券交易所

    B.证券经纪人

    C.证券公司

    D.证券商


    参考答案：C

  • 第8题：

    上市公司和公司债券上市交易的公司，应当按法律规定向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，年度报告应记载的内容有（ ）。

    A．公司财务会计报告和经营情况

    B．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

    C．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

    D．公司的实际控制人


    正确答案：ABCD
    本题考核点是上市公司的年度报告。

  • 第9题：

    根据《证券法》的规定下列有关上市公司信息披露的表述中不正确的是（ ）。
    　　

    A.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予以公告
    B.上市公司应当在每一会计年度结束之起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，予以公告
    C.年度报告中的财务会计报告应当经符合证券法规定的会计师事务所审计
    D.中期报告必须经会计事务所审计

    答案：D
    解析：
    选项D，中期报告无须会计师事务所审计

  • 第10题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。
    Ⅰ.年度报告
    Ⅱ.中期报告
    Ⅲ.季度报告
    Ⅳ.临时报告

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报
    告、中期报告和季度报告。

  • 第11题：

    A股上市公司流通股股票质押的登记机关为（）。

    • A、证券结算登记机构
    • B、上市公司所在地工商行政管理部门
    • C、证券交易所
    • D、上市公司所在地公证部门

    正确答案:A

  • 第12题：

    证券交易所的职能有（）。

    • A、复核上市公司的配股说明书、上市公告书
    • B、监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
    • C、审核上市公司编制的临时报告
    • D、监督上市公司的日常经营活动

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    公司依法作出的上市公司年度报告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（ ）

    A．证券监督管理机构

    B．承销的证券公司及有关人员

    C．证券交易所

    D．保荐人


    正确答案：ABCD
    【考点】信息披露制度
    【解析】《证券法》第71条规定：国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。故本题应全选。

  • 第14题：

    发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（ ）。 A．发行人住所 B．拟上市的证券交易所住所 C．有关证券经营机构住所 D．有关证券经营机构营业网点


    正确答案：ABCD
    熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节，P225。

  • 第15题：

    作为信息发布主体，（ ）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

    A．证券交易所

    B．银行

    C．上市公司

    D．证券结算机构


    正确答案：C
    【解析】作为信息发布主体,上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

  • 第16题：

    上市公司出现最近3年连续亏损的情形，除另有规定外，自该公司公布其年度报告之日起10个工作日内，有权决定暂停其股票上市的单位是( )。

    A．证券交易所

    B．国务院证券监督管理机构

    C．国务院证券监督管理机构授权的地方证券监督管理机构

    D．该上市公司所在地的政府主管部门


    正确答案：A

  • 第17题：

    从事投资银行业务的证券公司应向（ ）等机构报送年度报告。

    A．中国证监会

    B．深圳证券交易所

    C．中国证券业协会

    D．中国证券登记结算公司


    正确答案：ABCD
    证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。

  • 第18题：

    备兑权证通常是由()发行的。

    A.证券交易所

    B.投资银行

    C.上市公司

    D.央行


    正确答案：B
    考18;见销售基础教材P33

  • 第19题：

    上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告应记载以下内容（ ）。

    A．公司财务会计报告和经营情况

    B．董事简介及其持股情况

    C．持有公司股份最多的前十名股东名单

    D．公司的实际控制人


    正确答案：ABCD
    上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：(1)公司概况；(2)公司财务会计报告和经营情况；(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；(4)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；(5)公司的实际控制人；(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  • 第20题：

    可以作为证券市场的供给主体的是（ ）。
    A.上市公司 B.证券交易所
    C.机构投资者 D.证券中介机构


    答案：A
    解析：
    证券市场的供给主体是公司、政府与政府机构以及金融机构。

  • 第21题：

    上市公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日起2个月内，将半年度报告各( )份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、4

    答案：B
    解析：
    B
    参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2007年修订）第十三条规定。

  • 第22题：

    下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。

    A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
    B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
    C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
    D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。

  • 第23题：

    发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（）。

    • A、发行人住所
    • B、拟上市的证券交易所住所
    • C、有关证券经营机构住所
    • D、有关证券经营机构营业网点

    正确答案:A,B,C,D

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