证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系

题目

证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系

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1.以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

2.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

3.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系．()


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券经纪商与客户是委托代理关系．

  • 第3题：

    经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券经纪商与客户的关系是（ ）。 A．表现代理关系 B．指定代理关系 C．委托代理关系 D．法定代理关系


    正确答案：C
    所谓证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。

  • 第5题：

    证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。

  • 第6题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）


    答案：错
    解析：
    投资者人市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

  • 第8题：

    证券经纪商与客户之间是从属与依附的关系。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者， 与客户之间不存在从属或依附的关系。但是，要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客 户建立具体的委托代理关系。

  • 第9题：

    以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

    • A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    • B、与客户是委托代理关系
    • C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    • D、承担交易中的价格风险

    正确答案:D

  • 第10题：

    经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

    • A、委托
    • B、代理
    • C、从属
    • D、制约

    正确答案:B

  • 第11题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    证券经纪商和客户之间的关系是（）。

    • A、从属
    • B、依附
    • C、委托代理
    • D、互相制约

    正确答案:C

  • 第13题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。

    A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B.坚持了解客户原则

    C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托

    E.向客户融资融券


    正确答案：ABC

     

  • 第14题：

    经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第15题：

    经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券经纪商的概述。证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。

  • 第17题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第18题：

    关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。

    A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
    B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
    C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
    D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系

    答案：C
    解析：
    经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。只要客户办理了具体的委托手续，才建立了具体的委托关系。当然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。故选择C项

  • 第19题：

    经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（）


    答案：错
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）或自动委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第21题：

    证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    证券经纪商与客户的关系是（）。

    • A、委托代理关系
    • B、法定代理关系
    • C、指定代理关系
    • D、表见代理关系

    正确答案:A

  • 第23题：

    证券经纪业务的特点是（）。

    • A、属于二级市场的委托买卖业务
    • B、经纪商与客户之间是委托代理关系
    • C、经纪商承担的风险相对较小
    • D、收入来源于佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    证券经纪业务的特点是（）。
    A

    属于二级市场的委托买卖业务

    B

    经纪商与客户之间是委托代理关系

    C

    经纪商承担的风险相对较小

    D

    收入来源于佣金


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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